根据中国证监会官网近日公布的行政处罚决定书显示，因违反限制性规定转让中核钛白（002145 SZ）2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，中核钛白实控人王泽龙及朋友洪浩炜、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元，其中王泽龙被罚没1.33亿元。
经中国证监会查明，王泽龙在2022年9月至2023年2月期间，与中信中证资本管理有限公司（以下简称“中信中证”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）及中核钛白原董秘韩雨辰等人共谋，实施了定增融券套利业务。此外，王泽龙还隐瞒了其实际参与非公开发行的情况，导致上市公司公告存在虚假记载。 2022年7月，中核钛白非公开发行股票的申请获得中国证监会审核通过。然而，同期中信中证向王泽龙推荐了一种定增多空套利方案，该方案允许客户绕过六个月的锁定期，通过场外衍生品交易平台提前结算收益。 王泽龙于2022年9月决定实施该套利方案，通过中核钛白员工持股计划出借股票，并以某投资发展有限公司(以下简称“A投资公司”)名义与中信中证进行场外衍生品交易。不过，由于A投资公司认购资金不足，王泽龙于2023年2月引入洪浩炜加入套利交易，洪浩炜以某1号私募证券投资基金(以下简称“1号基金”)名义参与。 2022年9月至2023年2月期间，王泽龙与韩雨辰、中信中证和中信证券共同商议并实施了融券套利业务，涉及8800万股中核钛白股票的融券对冲交易。此外，中信中证与海通证券于2022年11月就挂钩中核钛白非公开发行股票的收益互换业务进行沟通，并在12月得到中信中证合规部门及风险管理委员会的审议通过。 2023年2月，海通证券参与中核钛白非公开发行的首轮报价，并确定发行价格。随后，海通证券与中信中证及其他各方签订了多份挂钩中核钛白股票的收益互换协议。 2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划所持8800万股中核钛白股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。 2月13日至2月21日，四个私募基金产品账户融券卖出8800万股中核钛白股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额约6.71亿元。
3月9日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投资公司、1号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。
根据证监会行政处罚书显示，此次王泽龙通过投资公司获利5816万元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别获利1419万元、248万元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为191万元，海通证券收益互换业务收入为79万元。
证监会调查后认为，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定。同时，王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票过程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利。此外，王泽龙作为中核钛白实际控制人，在中核钛白2023年非公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况，导致中核钛白非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，相关行为构成《证券法》等违法违规情形。 同时，证监会表示，中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰相关行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成相关违法违规情形。 中国证监会拟决定对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753万元，其中没收王泽龙违法所得6064万元。 同时，对王泽龙与中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中由王泽龙承担6000万元，中信中证3600万元，中信证券1800万元，海通证券540万元，韩雨辰60万元；对洪浩炜与王泽龙、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，其中王泽龙1050万元，中信中证1050万元，洪浩炜700万元，中信证券525万元，海通证券157.5万元，韩雨辰17.5万元。 另外，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款。
最终，本次罚没金额共计2.35亿元，其中王泽龙共被罚没1.33亿元。 据悉，中核钛白是一家生产基础化工原料钛白粉的行业龙头。其主要产品为高档金红石型钛白粉，产品广泛用于涂料、塑料、橡胶、油墨、造纸等领域，被誉为“工业味精”。 2023年中核钛白营收49.47亿元，较上一年同比下降9.76%；归母净利润4.19亿元，同比下降34.84%；扣非净利润3.32亿元，同比下降48.52%。其中，公司2023年约有87%、43.14亿元收入的来自钛白粉业务。 公开资料显示，王泽龙1996年出生于广东揭阳市，毕业于北京电影学院。根据媒体报道，早在2015年，刚成年的王泽龙，就以14.31亿元认购了从事钛白粉生产的龙佰集团（002601 SZ）5300万股的拟发行股份；在限售期满后，他先后经过4次减持套现，净赚超十亿。 2021年4月，福布斯最新公布2021年全球最年轻亿万富豪排行榜，王泽龙以15亿美元（折合人民币108亿元）身家位列第二。今年3月25日，胡润研究院发布《2024胡润全球富豪榜》，王泽龙以72亿元人民币位列榜单3058位。 王泽龙自2019年继李建锋之后成为中核钛白实控人，一度曾持有43.48%股份，目前仍持股33.45%。 王泽龙曾接受福布斯中国专访称，投资龙佰集团是在父亲王德亮授意下做的第一个重大财务投资决策。据中国证券报等媒体报道，王德亮及兄弟王福亮出生于广东省揭阳市，早年从事化工品贸易，之后多次通过资本运作入股国资化工上市公司实现快速套利，被称为“国企股狩猎者”。2016年，由于被质疑“坐庄”广汽集团，王德亮旗下骄龙资产管理有限公司成为市场关注的焦点，证监会当时还对广汽集团股票异常交易开展调查。 值得一提的是，中核集团4月14日通过微信公众号发布消息称，注意到中核钛白被立案调查，声明表示中核钛白与中核集团无任何隶属或股权关系，也不存在任何投资、合作、业务等关系，其一切行为均与中核集团无关，中核集团对其任何行为依法不承担任何义务和责任。
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